在中外技術轉(zhuǎn)移實踐和模式對比中不難發(fā)現(xiàn),發(fā)達國家比較重視技術轉(zhuǎn)移中的技術評價(與技術評估同義)和商業(yè)策劃,而在國內(nèi)技術轉(zhuǎn)移實踐中,技術評價和商業(yè)策劃尚沒有得到充分重視,對于技術評價和商業(yè)策劃在技術轉(zhuǎn)移中的重要意義及功能作用,從觀念轉(zhuǎn)軌到實務運作,國內(nèi)企業(yè)和機構(gòu)對比國外發(fā)達國家都呈現(xiàn)明顯差距,這一現(xiàn)象值得我們思考和關注。

國外做法和案例

作為科技大國,美國是使科技評價話動制度化最早的國家。上世紀初,美國成立了國會服務部,它所進行的與科技有關的研究、分析和評價可以認為是科技評價制度的雛形。1993年美國第103屆國會頒布了《政府績效與結(jié)果法案》(GPRA)。此外,日本的《科學技術基本法》(1995)和《國家研究開發(fā)實施辦法指南》(1997)提出了建立開放型研究評價體制的基本框架。1 9 85年法國政府作出規(guī)定,在沒有經(jīng)過評價評估之前任何國家科技計劃項目都不能啟動。德國、加拿大、丹麥、瑞士、瑞典、英國、澳大利亞、韓國等國也先后開展了科技評價工作,從建立國家級評價機構(gòu)開始,帶動社會化科技評價體系的創(chuàng)建和發(fā)展。

在科技評價的方式或種類上,發(fā)達國家科技評價一般涉及到科技政策、科技計劃、科技項目(包括科技成果)、科技機構(gòu)、科技人員等五個方面,科技評價對象和內(nèi)容覆蓋、滲透到宏觀、中觀到微觀的各個層面,各種定量方法也越來越多地在科技評價中采用。

● 國外案例1

美國大學技術轉(zhuǎn)移標準模式是斯坦福大學首創(chuàng)的OTL(技術許可辦公室)模式。而OTL模式的一個重要環(huán)節(jié)是為學校所擁有的科研成果做全面深入的技術評估,鑒別是否具有一定的應用前景和市場開發(fā)潛能。

OTL的技術轉(zhuǎn)移工作程序分以下幾個階段:

發(fā)明披露;2.技術評價;3.營銷與談判;4.將技術授權給公司。發(fā)明披露,即發(fā)明人向OTL提交“發(fā)明和技術披露表”,OTL隨即記錄在案由發(fā)明人向OTL提交“發(fā)明和技術披露表”,隨即交由OTL的技術經(jīng)理,處理之后的技術轉(zhuǎn)移程序。其技術評價大致分為兩個階段,一是篩選性評價,二是深層次商業(yè)評估。篩選性評價,即OTL相關人員通過調(diào)研分析定位該技術所處的階段和市場需求,并據(jù)此判斷是否具有足夠的商業(yè)開發(fā)價值,放棄一部分市場前景評測不佳的技術,保留比較有價值的技術發(fā)明。深層次商業(yè)評估,要求評估人員具有更專業(yè)的相關知識和對專業(yè)領域的更深入了解,能夠?qū)夹g的應用方向、開發(fā)領域和承接對象進行更精準的分析和定位。

● 國外案例2

劍橋企業(yè)有限公司是劍橋大學全資子公司,代表劍橋大學負責專利申請和技術轉(zhuǎn)移工作,業(yè)務內(nèi)容包括代表劍橋大學申請專利、項目評估、市場調(diào)研和策劃、尋找商業(yè)伙伴、代表發(fā)明人與合作商家進行技術對接、協(xié)商談判、撰寫合同協(xié)議等。該公司是劍橋大學所有知識產(chǎn)權專利的法定申請人,每年收到200多份商業(yè)計劃(在申請專利前制定商業(yè)計劃)申請,以嚴格的程序?qū)夹g成果的市場價值進行研判,并在1個月內(nèi)決定是否申請專利。制定授權策略并征集可能對此感興趣的公司,對可能的專利需求企業(yè)進行篩選以保證專利許可效果,考察對接企業(yè)是否具備使該項發(fā)明商業(yè)化所需的基本條件。

發(fā)達國家為什么重視技術轉(zhuǎn)移中的技術評價

對轉(zhuǎn)移技術從科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)應用、社會影響、市場開發(fā)等維度進行全面評價是發(fā)達國家的基本慣例,他們?yōu)槭裁粗匾暭夹g轉(zhuǎn)移中的評估,以下幾點原因可供參考:

1.為技術轉(zhuǎn)讓、立項、投資、合作提供科學決策支撐

一項從實驗室產(chǎn)生的創(chuàng)新技術或?qū)＠夹g,如果從成果轉(zhuǎn)化的縱向視角看,要經(jīng)歷技術開發(fā)、技術評價、技術推廣、技術應用、項目孵化、市場開發(fā)、技術投融資(也包括政府相關項目申報)、產(chǎn)業(yè)化等過程;如果從技術轉(zhuǎn)移視角看,要經(jīng)歷技術篩選、技術評價(在之前或之后要進行專利申請)、商業(yè)策劃、技術推廣、供求對接、調(diào)研考察、交易洽談、完成簽約、項目履約、履約保障和后續(xù)服務(如融資、配套專業(yè)服務、擴大合作、變更合作方式)等。也就是說,無論是從成果轉(zhuǎn)化視角,還是從技術轉(zhuǎn)移視角,隨著技術轉(zhuǎn)移和市場轉(zhuǎn)化進程的推進,意味著更多的投資方、合作方、承接方、服務方,以及相關管理部門的介入和融入,這就需要技術成果具備一個科學評價的良好基礎,為開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、授權、投資、合作、立項提供客觀、扎實、科學的決策支撐,有效避免重復研發(fā),規(guī)避創(chuàng)新偏誤,優(yōu)化投資選擇,控制投資風險。

為技術推廣和供求對接提供更精準定位

技術評價不僅是技術轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)科學決策的依據(jù)和基礎,而且通過技術評價明確了技術成果的先進性、創(chuàng)新性、成熟度、可行性后,可以更精準地確定技術推廣、轉(zhuǎn)移的方向和合理定位,提高技術轉(zhuǎn)移效率。如對具有不同程度先進性、創(chuàng)新性、可行性、成熟度的技術,不同承接對象有不同的需求定位。有的技術成果先進性和創(chuàng)新度較高,但成熟度不足,處于研發(fā)早期階段。這就需要承接方有較強的消化吸收能力和技術完善能力;一些先進性和創(chuàng)新性不是處于行業(yè)頂端的技術,但并未過時、且較為成熟,就比較適合技術研發(fā)能力相對薄弱的地區(qū)和企業(yè)的需求。

科學的技術評價是技術資產(chǎn)估值的基礎

對技術成果先進性、科學性、創(chuàng)新度、成熟度、可行性、應用領域、市場前景、預期效益、投資風險的全面評價,不僅是技術轉(zhuǎn)移活動的決策基礎,也是對技術資產(chǎn)進行合理估值的良好基礎。對技術的評價維度越全面、評價方法體系越科學、評價專家越專業(yè)權威,也就能為轉(zhuǎn)移技術的合理估值奠定更堅實的基礎。而沒有科學客觀的技術評價這個基礎,技術資產(chǎn)估值的合理性也就缺少了準繩。估值不合理,就很難得到市場的認可,進而增加技術轉(zhuǎn)移對接成功的難度。

專業(yè)權威的評估評價為優(yōu)化技術研發(fā)賦能

一項技術發(fā)明或研發(fā)成果,經(jīng)由第三方機構(gòu)進行專業(yè)嚴謹?shù)募夹g評價后,不僅僅是技術成果在各方面獲得了比較客觀準確的評價定位,也是為優(yōu)化技術研發(fā)賦能的過程。對一個由企業(yè)或創(chuàng)新個體獨立研發(fā)的技術成果進行全面技術評估,其技術的研發(fā)力量,相當于由少數(shù)人或個人,轉(zhuǎn)而拓展成由各相關行業(yè)、領域的權威專家組成的團隊,借助高層次專家團隊的合力來推動研發(fā)和提升科研水平,專家團隊給技術項目的方向優(yōu)化、研發(fā)完善和價值評定帶來了行業(yè)頂端的觀測方位、科技最前沿的研發(fā)視角、權威的專業(yè)判斷和豐富的市場開發(fā)信息量,能深度挖掘和揭示技術成果創(chuàng)新價值、優(yōu)化完善研發(fā)方向、規(guī)避創(chuàng)新風險,為技術的研發(fā)完善和推動轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化帶來合理的整體解決方案和寶貴的價值增值。之所以說技術評價是促進技術轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的智力產(chǎn)業(yè),是科技成果轉(zhuǎn)化的助推器,為優(yōu)化技術研發(fā)賦能是其主要原因。

發(fā)達國家為什么重視技術轉(zhuǎn)移中的商業(yè)策劃

商業(yè)策劃起源于近代商業(yè)制度出現(xiàn)之后,在當代得到充分發(fā)展和應用,發(fā)展至今,已普遍應用于商品和商業(yè)項目的市場開發(fā),并越來越專業(yè)化。在發(fā)達國家技術轉(zhuǎn)移活動中,商業(yè)策劃作為技術轉(zhuǎn)移流程的必要環(huán)節(jié)得到廣泛運用。

商業(yè)策劃是一門以預測、定位和流程規(guī)劃為重點、充分關注競爭要素、對策劃對象市場開發(fā)全過程進行系統(tǒng)分析和戰(zhàn)略戰(zhàn)術規(guī)劃的學問,是一種高智力的活動。技術成果的商業(yè)策劃,是一項技術從研發(fā)階段轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)應用和市場開發(fā)階段時,由專業(yè)技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)提供的技術市場化過程必不可少的營銷策劃。

發(fā)達國家為何重視技術轉(zhuǎn)移中的商業(yè)策劃,有以下兩點原因值得關注:

商業(yè)策劃是技術評價的延伸和配套。

技術評價本身包括技術的市場開發(fā)前景的分析,但這種分析是初步和基本的,商業(yè)策劃是在技術評價的市場前景分析的基礎上,對技術成果的市場開發(fā)進程做進一步系統(tǒng)分析和專業(yè)性的策劃,使需求方充分了解技術到產(chǎn)品、產(chǎn)品到市場的轉(zhuǎn)變,包括市場影響因素分析、競爭態(tài)勢分析、市場占有率分析、競爭策略制定、開發(fā)路徑規(guī)劃、融資模式、合作模式、盈利模式和管理模式等。商業(yè)策劃使技術需求方更透徹、具體、完整地了解技術成果市場化的實施路徑、方案和前景,進而提高技術轉(zhuǎn)移成功率。

商業(yè)策劃是技術市場化、產(chǎn)業(yè)化的必要條件。

一項技術發(fā)明開始進入技術市場,就是商品化的開始。而技術成果的市場化,則是指技術成果通過順暢的機制進入了市場資源配置體系,獲得了與相關潛在需求者對接的寬廣渠道及應有的市場關注,并實現(xiàn)一定的成果轉(zhuǎn)化效益,形成市場持續(xù)拓展的良好態(tài)勢。技術成果產(chǎn)業(yè)化是指可以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的技術,經(jīng)過小試、中試、批量生產(chǎn)、達到規(guī)?；慨a(chǎn)、并實現(xiàn)穩(wěn)定經(jīng)濟效益的過程。商業(yè)策劃不僅是技術市場化和產(chǎn)業(yè)化的可行性分析過程,也是科學規(guī)劃其實現(xiàn)策略和合理路徑的過程,因而是技術成果實現(xiàn)市場化和產(chǎn)業(yè)化的必要條件。

目前在我國技術轉(zhuǎn)移領域,許多技術輸出主體明顯對啟動階段技術評估評價和商業(yè)策劃的必要性和重要性認識不足,視為可有可無。而發(fā)達國家經(jīng)多年技術轉(zhuǎn)移實踐,已把技術評估和商業(yè)策劃作為技術轉(zhuǎn)移的必備環(huán)節(jié),而且是重要環(huán)節(jié),因為使技術轉(zhuǎn)移前端的啟動階段準備工作異常扎實,為提高技術轉(zhuǎn)移效率和成功率打下良好基礎,其經(jīng)驗值得我們很好借鑒。

目前,我國科技評價在宏觀和中觀層面已做了多年探索,建立起初具雛形的工作體系,但在微觀層面的技術成果評價方面,特別是在國家政策鼓勵的以企業(yè)創(chuàng)新主體為主要服務對象的第三方技術評價體系建設方面,發(fā)展呈現(xiàn)明顯滯后。對此,一些全國性技術轉(zhuǎn)移服務機構(gòu)正在主動迎合國家政策導向和全球科技創(chuàng)新趨勢,積極探索發(fā)展第三方技術評價服務,探索推動技術轉(zhuǎn)移流程的科學化。如近年來國家技術轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)——全國技術轉(zhuǎn)移公共服務平臺高度重視對企業(yè)和創(chuàng)新主體開展技術評價服務,在開展技術評價服務過程中,聚合首都高端專家智庫優(yōu)勢,不斷理順工作流程,完善評價標準,累計技術咨詢評價服務項目已超千項。目前平臺專門成立了北京恒冠科技項目評估有限公司,與中科院有關機構(gòu)緊密合作,依托首都部委和高校豐富高端專家資源,致力于打造技術評價優(yōu)質(zhì)服務平臺。相信隨著我國技術轉(zhuǎn)移體系的加快構(gòu)建,技術轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化中技術評價和商業(yè)策劃的重要性會被越來越多的企業(yè)和機構(gòu)所認識,技術轉(zhuǎn)移流程和運行模式也會加快邁向市場化和科學化。